狠狠干性图片 中信证券江苏分公司收警示函！暗里接纳客户请托交易证券，莫得履行账户实名制

这已不是中信证券本年内第一次在经纪业务方面收警示函狠狠干性图片。

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12月2日，江苏证监局对中信证券江苏分公司出具警示函，触及江苏分公司下辖镇江分公司以及徐州开国西路证券营业部。

其中，中信证券镇江分公司关于个别客户莫得履行账户使用实名制处分职责，莫得接纳相应处分设施；关于职工处分不到位，未能严格表率责任主谈主员执业行径。

镇江分公司时任职工徐娟在提供管事的历程中对客户欢喜违纪事项，未能发奋尽职、审慎履职，在明知个别客户存在违犯账户实名制条目的行径，存在筹商合规风险隐患的情况下，未主动抵制执业行径的合规风险，未主动实时向合规清雅东谈主敷陈。

中信证券徐州开国西路证券营业部职工处分不到位，未能接纳有用设施防患职工暗里接纳客户请托交易证券，何况在洞悉筹商可能影响客户职权的首要事件后莫得实时向江苏证监局敷陈。

12月4日，时期财经记者致电中信证券江苏分公司，筹商责任主谈主员暗示不讲述此事。

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这已不是中信证券本年内第一次在经纪业务方面收警示函。

本年9月，陕西证监局对中信证券陕西分公司实时任职工刘晓出具警示函，并计入证券期货阛阓诚信档案。据罚单表现，时任客户司理刘晓因在2023年1月向投资者主动推介风险等第高于其风险承受智商的私募基金家具涉嫌违纪。

本年8月，浙江证监局对中信证券浙江分公司出具警示函，事涉部分职工违纪在从业技艺多次向客户提供开户常识测评或风险测评谜底，教导客户晋升风险承受等第的行径。

除了经纪业务除外，本年以来中信证券在投行保荐等业务板块也屡屡受罚。

本年3至4月，中信证券以及全资孙公司中信中证成本因涉嫌违犯适度性法例转让中核钛白2023年非公开导行股票、信息表现罪人被中国证监会立案，充公罪人所得并区别处罚2325万元和4650万元。

中信证券本年以来多个保荐边幅在信息表现、核查样式施行、实地探听、捏续督导等方面出现违游记径，大致在上市首年出现耗费，多位时任保荐东谈主也同期被出具警示函并计入证券期货阛阓诚信档案。

据时期财经记者装假足统计，触及被警示的边幅包括恒逸石化（000703.SZ）、方大智源、博纳精密、安达科技（830809.BJ）、泉为科技（300716.SZ）、皓吉达。

时期周报记者制表

四肢头部券商，中信证券的经纪业务收入边界远超其他同行。自2020年以来，中信证券积年经纪业务手续费收入均残害100亿元，其中2021年最高曾达到139.63亿元，2023年为102.23亿元。

2024年前三季度，中信证券完毕营业收入461.42亿元，同比加多0.73%，其中经纪业务受前三季度沪深日均成交额低迷影响，前三季度经纪业务手续费净收入为71.54亿元，同比下滑8.67%。

铁心12月4日收盘，中信证券的股价报收30.80元/股，较岁首股价飞腾逾50%，总市值约4565亿元。

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